寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司第八屆監(jiān)事會(huì)2017年第一次臨時(shí)會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

寧波聯(lián)合集團(tuán)股份有限公司第八屆監(jiān)事會(huì)2017年第一次臨時(shí)會(huì)議通知于2017年1月17日以郵寄和電子郵件的方式發(fā)出，會(huì)議于2017年1月23日以通訊方式召開。公司現(xiàn)有監(jiān)事3名，參加表決監(jiān)事3名，會(huì)議召開符合《公司法》和公司章程的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議決議內(nèi)容如下：

一、審議并表決通過了《關(guān)于核查公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象第二期解鎖資格的議案》。

監(jiān)事會(huì)對根據(jù)公司《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》所確定的第二期解鎖的解鎖條件是否成就，以及解鎖對象名單和解鎖數(shù)量進(jìn)行了核查。確認(rèn)第二期解鎖的解鎖條件已經(jīng)成就，確認(rèn)第二期解鎖的解鎖對象最近三年內(nèi)不存在被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的情況，最近三年內(nèi)不存在因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的情況，不存在具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的情形，不存在公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的情形，同時(shí)，也不存在最近三年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形，不存在最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施的情形和被中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)行政處罰的情形，不存在法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形和中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他不得成為激勵(lì)對象的情形，并認(rèn)為第二期解鎖的解鎖對象及解鎖數(shù)量符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，以及公司《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》等相關(guān)規(guī)定，解鎖對象作為公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二期解鎖的主體資格是合法的，激勵(lì)是有效的。

監(jiān)事會(huì)同意為公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃4名激勵(lì)對象辦理第二期限制性股票的解鎖事宜。

表決結(jié)果：同意 3 票，反對 0 票，棄權(quán) 0 票。

二、審核并表決通過了《關(guān)于全資子公司寧波經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)熱電有限責(zé)任公司擬與浙江逸盛石化有限公司繼續(xù)開展水煤漿業(yè)務(wù)暨日常關(guān)聯(lián)交易的議案》。同意上述議案及所附的《委托加工合同》提交董事會(huì)審議。

表決結(jié)果：同意 3 票，反對 0 票，棄權(quán) 0 票。

特此公告。

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